華訊投資
又是名師薦股，買(mǎi)入就被套的股市騙局，但以往只是一些沒(méi)有證券從業(yè)資質(zhì)的雜牌機(jī)構(gòu)，這次涉嫌詐騙的卻是一家新三板掛牌公司。深圳龍崗警方2月28日發(fā)布消息稱，龍崗警方近日突擊查處大連華訊投資股份有限公司(簡(jiǎn)稱“華訊投資”)，對(duì)147名嫌疑人以涉嫌詐騙和虛假?gòu)V告罪采取刑事強(qiáng)制措施，其中包括董事長(zhǎng)在內(nèi)的12名公司高管被逮捕。
華訊投資(833924)成立于2000年，是一家證券投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，2015年掛牌新三板，處在基礎(chǔ)層。華訊投資是較早取得投顧牌照的公司，2015年開(kāi)始在深圳某寫(xiě)字樓運(yùn)營(yíng)。
高價(jià)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)
深圳龍崗警方介紹，去年3月，股民王女士（化名）在瀏覽網(wǎng)頁(yè)時(shí)看到“大連華訊投資”公司的廣告，聲稱可以免費(fèi)贈(zèng)送三支“金股”。王女士關(guān)注后，被業(yè)務(wù)員拉進(jìn)了該公司的一個(gè)薦股群。群內(nèi)每天都有“名師”推薦優(yōu)質(zhì)股票，還會(huì)推送“名師”點(diǎn)評(píng)股市行情的視頻直播鏈接。王女士默默觀察了一段時(shí)間，發(fā)現(xiàn)推薦的股票有一些確實(shí)會(huì)暴漲，群里的其他客戶也經(jīng)常發(fā)出一些賺了錢(qián)的圖片。眼見(jiàn)群友盈利，再加上業(yè)務(wù)員信誓旦旦的承諾，只要繳納服務(wù)費(fèi)，公司開(kāi)發(fā)的炒股軟件“華訊股票APP”就會(huì)幫助其利用大數(shù)據(jù)選股，1個(gè)月就可以賺到投資本金1至3倍的利潤(rùn)。于是王女士付款28000元購(gòu)買(mǎi)了“華訊股票APP”的VIP會(huì)員。剛交了錢(qián)，王女士就被移出了薦股群，理由是將提供“一對(duì)一的服務(wù)”。
之后幾周，王女士跟著“華訊股票”APP的推薦買(mǎi)入賣(mài)出，卻并未出現(xiàn)“連續(xù)暴漲”的情形，而是一買(mǎi)就虧、陰跌不斷、深度套牢。王女士聯(lián)系公司討要說(shuō)法未果，便向龍崗警方報(bào)警，并聲稱要去證監(jiān)會(huì)投訴。隨即，公司便有人員聯(lián)系王女士，為她辦理了退款。但按照公司要求，需要王女士刪除所有與業(yè)務(wù)員的聊天記錄，并向警方撤案。
這一番蹊蹺操作也引起了警方的注意。
警方前期調(diào)查顯示，華訊投資的主營(yíng)業(yè)務(wù)，就是兜售公司研發(fā)的炒股軟件“華訊股票APP”的會(huì)員，收取服務(wù)費(fèi)。公司先在多家網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)投放“薦股名師”的廣告，以免費(fèi)領(lǐng)取“金股”的噱頭吸引股民關(guān)注；隨后由業(yè)務(wù)員將股民拉入薦股群反復(fù)“洗腦”，誘導(dǎo)其購(gòu)買(mǎi)APP會(huì)員。
“華訊股票”APP最便宜的會(huì)員，一年要收取8800元服務(wù)費(fèi)，往上還有28000元、39800元、128000元不同檔位。根據(jù)銷(xiāo)售額不同，業(yè)務(wù)員能夠從中拿到3%至10%的業(yè)績(jī)提成。
炒股APP存在風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)大量調(diào)查取證工作，警方也掌握了華訊投資涉嫌詐騙和虛假?gòu)V告犯罪的證據(jù)。
深圳龍崗警方介紹，華訊投資對(duì)外聲稱“有85位專業(yè)研究員，26位國(guó)家頂尖分析師，公司員工80%以上都具有高級(jí)技術(shù)職稱”。事實(shí)上，公司近500名員工中絕大部分不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，初高中學(xué)歷的更是不在少數(shù)。以公司客服部為例，50名客服人員要負(fù)責(zé)“服務(wù)”兩萬(wàn)余名會(huì)員，其中僅4人具有證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，“一對(duì)一”專業(yè)服務(wù)根本無(wú)從談起。
據(jù)警方調(diào)查，在2020年4月推出“華訊股票”APP之前，該公司基本以人工對(duì)接提供咨詢，但由于無(wú)法提供承諾的服務(wù)和受益，導(dǎo)致大量客戶投訴。事實(shí)上，華訊股票APP僅僅是公司董事長(zhǎng)周某富看到國(guó)內(nèi)有薦股同行因詐騙被判刑的案例后，為了掩蓋公司詐騙本質(zhì)而指令技術(shù)部門(mén)緊急研發(fā)的。其中根本不存在算法，所謂的優(yōu)選股票也是人工篩選的。宣稱算法只是顯得更高端。
深圳龍崗警方介紹，2017年以來(lái)，華訊投資公司因業(yè)務(wù)員不具有證券從業(yè)資格或違規(guī)薦股等行為，被全國(guó)多地證監(jiān)局行政處罰。為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，公司可謂煞費(fèi)苦心。一方面，公司合規(guī)部門(mén)會(huì)刪除業(yè)務(wù)員向客戶保證收益、虛假宣傳的聊天記錄，銷(xiāo)毀證據(jù)；另一方面，嚴(yán)令禁止業(yè)務(wù)員向公務(wù)員、警察、律師、記者等群體推薦產(chǎn)品，理由是“他們的法律意識(shí)比較強(qiáng)，比較難搞”。
目前，經(jīng)檢察機(jī)關(guān)依法批準(zhǔn)，警方已對(duì)大連華訊投資公司包括董事長(zhǎng)周某富在內(nèi)的12名公司高管實(shí)施逮捕。深圳龍崗警方表示，據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，華訊投資涉案金額高達(dá)27億，投資受損人遍布各地，為全面收集犯罪證據(jù)、挽回投資人損失，現(xiàn)公開(kāi)征集案件線索，相關(guān)受害人可及時(shí)聯(lián)系公安機(jī)關(guān)報(bào)警。
年初已提示風(fēng)險(xiǎn)
據(jù)了解，華訊投資成立于2000年，是一家證券投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，2015年掛牌新三板，處在基礎(chǔ)層。華訊投資是較早取得投顧牌照的公司，2015年開(kāi)始在深圳某寫(xiě)字樓運(yùn)營(yíng)。早在今年1月13日，國(guó)海證券針對(duì)華訊投資發(fā)出了風(fēng)險(xiǎn)提示性公告，因?yàn)閷?duì)方董事長(zhǎng)在內(nèi)的一眾高管處于失聯(lián)狀態(tài)。
國(guó)海證券公告稱，其作為華訊投資的主辦券商，在督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)華訊投資董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人、信息披露人員失聯(lián)，無(wú)法通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話、微信等方式聯(lián)系。截至公告披露日，仍處于失聯(lián)狀態(tài)。上述事項(xiàng)可能對(duì)公司產(chǎn)生不良影響。提醒廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
截至2月26日收盤(pán)，華訊投資總市值為0.75億元，市盈率（TTM）為1.7倍。
華訊投資實(shí)控人是李妮、周垂富夫婦。去年半年報(bào)顯示，李妮是華訊投資控股股東、實(shí)際控制人，與周垂富為一致行動(dòng)人，直接持有公司43.67%股份，通過(guò)持有共青城天晟58.90%的股權(quán)，間接持有公司14.98%股份，通過(guò)一致行動(dòng)或其他方式擁有權(quán)益8.73%。合計(jì)擁有權(quán)益3103萬(wàn)股，占比67.38%。
國(guó)海證券提示風(fēng)險(xiǎn)后，2月4日華訊投資公告證實(shí)實(shí)控人被曾被深圳警方刑事扣留。華訊投資公告稱，公司實(shí)際控制人李妮、周垂富于2021年1月8日收到深圳市公安局龍崗分局出具的《拘留通知書(shū)》，李妮、周垂富因涉嫌詐騙罪被刑事拘留。
2月3日，深圳市公安局龍崗分局出具《取保候?qū)復(fù)ㄖ獣?shū)》，對(duì)李妮做出取保候?qū)彽臎Q定。李妮已于2月3日被釋放。
華訊投資表示，公司實(shí)際控制人李妮、周垂富因涉嫌詐騙罪被刑事拘留，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)存在不利影響。另外為方便投資者了解公司的最新情況，華訊投資成立了專項(xiàng)小組，并公告了熱線電話。
緊隨其后，今年2月4日，華訊投資收到大連證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)。證監(jiān)局指出，自2021年1月7日至今，華訊投資實(shí)際控制人、高級(jí)管理人員以及相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均處于失聯(lián)狀態(tài)，導(dǎo)致公司已無(wú)法對(duì)業(yè)務(wù)合規(guī)與內(nèi)控進(jìn)行有效管理，上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條規(guī)定，按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，大連證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)公司采取責(zé)令改正，暫停新增客戶六個(gè)月的監(jiān)督管理措施。
在這次事件之前，華訊投資已多次收到監(jiān)管處罰。
2020年11月，上海證監(jiān)局對(duì)華訊投資上海富禧投資咨詢分公司處以責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，因?yàn)樵摲止驹陂_(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：一是存在員工借用他人名義代替不符合公司適當(dāng)性管理制度的客戶與公司簽約，二是公司未盡合規(guī)審核義務(wù)。
（原題為《深夜突發(fā)！知名黑嘴公司被一鍋端，147人遭刑事控制，12名高管被捕，涉案金額達(dá)27億！涉嫌詐騙和虛假?gòu)V告，專坑股民》）
