近日，就金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、支持民營企業(yè)發(fā)展以及幫助民營上市公司紓解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)等問題，廣東證監(jiān)局黨委書記、局長邱勇接受了南方日?qǐng)?bào)記者專訪。

邱勇表示，廣東證監(jiān)局認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記在民營企業(yè)座談會(huì)上的重要講話精神和證監(jiān)會(huì)黨委相關(guān)工作部署，研究提出了支持民營企業(yè)發(fā)展的具體措施。目前，廣東轄區(qū)民營上市公司股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)整體可控;廣東證監(jiān)局正和地方政府等各方共同努力，多措并舉支持民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

質(zhì)押率達(dá)80%的公司占比超過15%、均為民企

南方日?qǐng)?bào)：請(qǐng)介紹一下廣東轄區(qū)民營上市公司整體情況及大股東股票質(zhì)押情況。

邱勇：11月1日，習(xí)近平總書記在民營企業(yè)座談會(huì)上發(fā)表重要講話后，廣東證監(jiān)局高度重視，第一時(shí)間召開黨委擴(kuò)大會(huì)議，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹，研究提出支持民營企業(yè)發(fā)展的具體措施，大力支持廣東轄區(qū)(不含深圳，下同)民營企業(yè)利用資本市場做優(yōu)做強(qiáng)，切實(shí)解決民營企業(yè)融資難、融資貴問題，防范化解股票質(zhì)押等風(fēng)險(xiǎn)，助力廣東經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

截至11月16日，廣東轄區(qū)(不含深圳，下同)共有303家上市公司，總市值3.31萬億元，其中民營企業(yè)248家，總市值2.28萬億元，占比分別達(dá)81.84%、68.88%;新三板掛牌公司1015家，其中民營企業(yè)923家，占比達(dá)90.94%。同時(shí)，轄區(qū)還有擬上市企業(yè)144家，其中民營企業(yè)113家，占比達(dá)78.47%。

截至11月16日，廣東轄區(qū)303家境內(nèi)上市公司中，有近60%的公司存在第一大股東持股質(zhì)押的情況，其中第一大股東持股質(zhì)押率達(dá)50%以上的公司占比超過30%;質(zhì)押率達(dá)80%的公司占比超過15%，均為民營企業(yè)，少數(shù)公司第一大股東質(zhì)押股票觸及平倉線，有的持股被司法凍結(jié)，部分股份被強(qiáng)制平倉。股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)如得不到妥善化解，將影響相關(guān)公司的穩(wěn)定經(jīng)營。

化解民企股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)

南方日?qǐng)?bào)：近期，廣東證監(jiān)局采取了哪些措施防范化解民營企業(yè)股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)?成效如何?

邱勇：廣東證監(jiān)局全面貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，多措并舉推進(jìn)民營企業(yè)股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作。

一是加強(qiáng)股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作組織領(lǐng)導(dǎo)。由局主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實(shí)施專項(xiàng)工作方案。二是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查和動(dòng)態(tài)監(jiān)測。先后多次組織對(duì)轄區(qū)上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行集中摸排，對(duì)排查出的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)公司指定專人持續(xù)跟蹤關(guān)注，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測，建立并更新風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。三是向重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)公司及控股股東下發(fā)通知，進(jìn)行逐家約談，并由局領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)實(shí)地調(diào)研，督促指導(dǎo)股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)化解工作。四是將股票質(zhì)押及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范化解情況納入有關(guān)上市公司現(xiàn)場檢查內(nèi)容，重點(diǎn)監(jiān)控控股股東通過資金占用、違規(guī)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易利益輸送等方式侵害上市公司利益行為，防止其風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)到上市公司。五是對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)加強(qiáng)引導(dǎo)，規(guī)范有關(guān)質(zhì)押股票強(qiáng)制平倉行為，推動(dòng)有關(guān)證券基金公司通過成立紓困基金等方式，積極參與轄區(qū)股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解工作。六是緊緊依靠地方政府化解風(fēng)險(xiǎn)。廣東證監(jiān)局積極主動(dòng)加強(qiáng)與地方政府的溝通協(xié)調(diào)，向省政府分別報(bào)送請(qǐng)示、報(bào)告，提出支持轄區(qū)民營企業(yè)股票質(zhì)押化解風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)政策建議，并向股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的有關(guān)地市政府發(fā)函通報(bào)情況，推動(dòng)出臺(tái)政策措施對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)上市公司和大股東開展救助幫扶。

目前，已有宜安科技、金發(fā)科技等9家上市公司大股東通過轉(zhuǎn)讓控股權(quán)、提前還款、轉(zhuǎn)質(zhì)押、追加質(zhì)押物等方式，化解了平倉風(fēng)險(xiǎn);棕櫚股份、智慧松德等9家上市公司大股東與地方國資平臺(tái)簽署了股權(quán)轉(zhuǎn)讓或救助協(xié)議或意向書;2家上市公司大股東與有實(shí)力的民營企業(yè)簽署了控股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，在化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)方面取得重要進(jìn)展。

推進(jìn)民企改制上市工作

南方日?qǐng)?bào)：具體而言，在強(qiáng)化服務(wù)、支持民營企業(yè)利用資本市場做優(yōu)做強(qiáng)方面有哪些舉措?

邱勇：一是大力推進(jìn)民營企業(yè)改制上市工作。廣東證監(jiān)局通過與地方政府金融部門、滬深交易所等單位召開擬上市公司培訓(xùn)會(huì)，加強(qiáng)發(fā)行上市政策宣傳，對(duì)重點(diǎn)擬上市公司主動(dòng)上門指導(dǎo)，強(qiáng)化擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管，督促輔導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，規(guī)范擬上市公司改制運(yùn)行，積極支持符合條件的民營企業(yè)發(fā)行股票上市。同時(shí)，及時(shí)了解掌握科創(chuàng)板設(shè)立及設(shè)點(diǎn)注冊制的最新政策情況，推動(dòng)指導(dǎo)地方政府、保薦機(jī)構(gòu)儲(chǔ)備科技創(chuàng)新企業(yè)上市后備資源。2018年，轄區(qū)新增輔導(dǎo)備案的民營擬上市公司37家，占轄區(qū)新增擬上市公司總數(shù)的84.09%。二是精心培育轄區(qū)新三板市場，啟動(dòng)“廣東新三板苗圃工程”，宣講“廣東實(shí)體經(jīng)濟(jì)十條”，探索差異化服務(wù)體系，使企業(yè)“愿意來、長得大、留得住”。今年新掛牌新三板民營企業(yè)40家，占轄區(qū)新掛牌新三板公司的85.11%。三是推動(dòng)民營上市公司通過并購重組、再融資做優(yōu)做強(qiáng)。通過舉辦轄區(qū)上市公司董事長培訓(xùn)班、經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)、家電和電子行業(yè)上市公司智能制造座談會(huì)等，加強(qiáng)資本市場最新政策宣講，為上市公司創(chuàng)造相互學(xué)習(xí)、相互借鑒、加強(qiáng)合作的機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)符合條件的民營上市公司充分發(fā)揮資本市場并購重組和直接融資功能，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)和低成本擴(kuò)張。

南方日?qǐng)?bào)：在加強(qiáng)監(jiān)管、提高民營上市公司規(guī)范運(yùn)作水平方面有哪些舉措?

邱勇：一是加強(qiáng)法制培訓(xùn)教育。通過上好新上市公司“監(jiān)管第一課”、定期組織董監(jiān)高法制培訓(xùn)、編印違法違規(guī)案例匯編等方式，正面教育與反面警示相結(jié)合，引導(dǎo)轄區(qū)民營上市公司切實(shí)增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。二是加強(qiáng)信息披露監(jiān)管。堅(jiān)持以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，落實(shí)監(jiān)管快速響應(yīng)機(jī)制，會(huì)同滬深交易所加強(qiáng)定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告審核，實(shí)施刨根問底式監(jiān)管，強(qiáng)化現(xiàn)場檢查，從嚴(yán)查處信息披露違法違規(guī)行為，著力提高民營上市公司信息披露質(zhì)量。三是注重抓早抓小，傳導(dǎo)監(jiān)管壓力。堅(jiān)持抓早抓小的監(jiān)管理念，發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題及時(shí)約談或采取監(jiān)管措施，及早進(jìn)行警示糾偏，防止小問題演化成大問題，降低重大違法違規(guī)行為和突發(fā)性重大事件的發(fā)生率。

南方日?qǐng)?bào)：主動(dòng)作為幫助民營企業(yè)紓解困難方面有哪些舉措?

邱勇：一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，打好風(fēng)險(xiǎn)防范化解攻堅(jiān)戰(zhàn)。多次召開局黨委會(huì)議、局長辦公會(huì)、專題會(huì)議，分析研判轄區(qū)資本市場風(fēng)險(xiǎn)形勢，緊盯民營上市公司、債券發(fā)行人等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作作出明確部署。二是加強(qiáng)一線調(diào)研，深入排查風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)中美貿(mào)易摩擦對(duì)民營上市公司影響、民營上市公司融資困難、公司債兌付、控股權(quán)爭奪、股票高比例質(zhì)押等問題和風(fēng)險(xiǎn)，通過局領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)實(shí)地調(diào)研、召開座談會(huì)、組織問卷調(diào)查、現(xiàn)場檢查等方式，持續(xù)開展調(diào)查研究和風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)掌握情況、了解風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，提出應(yīng)對(duì)策略，對(duì)民營高風(fēng)險(xiǎn)公司逐一建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，制定應(yīng)急預(yù)案。三是加強(qiáng)督導(dǎo)，壓實(shí)風(fēng)險(xiǎn)化解主體責(zé)任。針對(duì)面臨股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)、陷入經(jīng)營財(cái)務(wù)危機(jī)的民營上市公司、公司債券發(fā)行人及其控股股東，督促其落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)化解主體責(zé)任，加快推進(jìn)資產(chǎn)債務(wù)重組工作，通過市場化手段加以解決。四是積極爭取各方支持，協(xié)調(diào)推進(jìn)民營企業(yè)紓困和風(fēng)險(xiǎn)化解工作。通過編發(fā)簡報(bào)、提交專題報(bào)告、請(qǐng)示、發(fā)函、局領(lǐng)導(dǎo)拜訪溝通等方式，及時(shí)向省市政府和有關(guān)部門報(bào)告、通報(bào)轄區(qū)有關(guān)上市公司、公司債券發(fā)行人等風(fēng)險(xiǎn)情況，以及中美貿(mào)易摩擦對(duì)上市公司的影響等問題，提出工作建議，推動(dòng)地方政府和有關(guān)部門有針對(duì)性地出臺(tái)政策措施，支持民營企業(yè)充分利用資本市場解決融資難、融資貴和中美貿(mào)易摩擦負(fù)面影響等問題，化解公司風(fēng)險(xiǎn)隱患。

今年6家民企IPO

南方日?qǐng)?bào)：在各方努力下，廣東轄區(qū)民營企業(yè)利用資本市場發(fā)展壯大取得了哪些成績?

邱勇：2018年前10月，轄區(qū)各類企業(yè)通過IPO、定向增發(fā)、發(fā)行公司債等方式實(shí)施直接融資262家次，融資總額1875億元，其中民營企業(yè)實(shí)施直接融資194家次，融資總額919億元，占比分別為74.05%和49%。

在IPO方面，今年轄區(qū)新增6家IPO企業(yè)均為民企;在股權(quán)再融資方面，民企實(shí)施再融資147家次，融資金額188億元;在發(fā)行公司債、可轉(zhuǎn)債方面，民企發(fā)債41家次，融資金額368.43億元。轄區(qū)民營上市公司共成功實(shí)施16單重大資產(chǎn)重組，交易金額超過686億元。

同時(shí)，轄區(qū)部分民營上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)、債券風(fēng)險(xiǎn)、控制權(quán)之爭風(fēng)險(xiǎn)得到有效化解，目前民營上市公司風(fēng)險(xiǎn)總體可控。

當(dāng)前及今后一個(gè)時(shí)期，廣東證監(jiān)局將深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記在民營企業(yè)座談會(huì)上的重要講話精神和證監(jiān)會(huì)黨委相關(guān)工作部署，在加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法的同時(shí)積極支持民營企業(yè)創(chuàng)新融資方式、拓寬融資渠道，開展市場化并購重組，與地方政府和有關(guān)部門密切協(xié)作，著力化解民營上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，為民營企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展?fàn)I造良好的資本市場環(huán)境。

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